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中证协会议提加强券商投顾建设:提升投价报告质量,构建声誉激励约束机制

规范证券投资顾问业务,加强券商投顾队伍建设,长期成为监管重点。

据中国证券业协会(下称“中证协”)官网8月1日消息,近期,中证协召开证券分析师与投资顾问专业委员会全体会议,会议围绕加强提供投价报告执业行为管理,提升投价报告质量,修订发布证券研究报告业务和证券分析师参加外部评选自律规则,推动证券研究业务与投资顾问业务高质量发展等进行了讨论。协会党委书记、会长安青松,副会长孟宥慈和证监会机构部二级巡视员李莹出席了会议。

安青松指出,注册制改革是资本市场基础性制度改革,涉及监管理念、体制的深刻变革和证券行业机构能力和责任体系的重塑。证券行业机构需要不断加强能力建设、强化责任要求。

一是提升发行定价能力,规范提供投价报告行为。发行定价的市场化是注册制带来的重大变化之一,证券公司卖方研究为发行人提供了增值服务和价格发现的基础,同时体现了发行定价能力和竞争力。

“委员会要将提升投价报告专业水平作为重点工作之一,进一步规范投价报告的形成过程,防范利益冲突,发挥投价报告在发行定价中‘锚’的作用。”安青松表示。

二是加强分析师、投资顾问队伍建设,构建从业人员专业声誉激励约束机制。证券分析师、投资顾问提供的服务涉及广大投资者的切身利益,其一言一行受到市场的广泛关注,需要有较高的道德水准和社会责任要求。

建立健全声誉激励约束机制,加强分析师、投资顾问声誉信息全过程管理,探索建立声誉资本积累制度,打造珍视职业声誉的行业氛围。

三是加强对管理型投顾的研究与探索,为深化投资端改革提供支撑。发展管理型投顾让中小投资者能够享受专业化的投资管理服务,有利于增强资本市场资金供给的稳定性、专业性和多样性,提升市场活跃度和流动性。

“委员会可在调研基础上结合中国国情和市场实际,借鉴国际经验,积极研究相关制度建设工作。”安青松指出。

李莹强调,证券分析师在注册制改革中应发挥应有作用,履职尽责,提高定价能力和投价报告质量,促进形成公平有效合理的发行定价机制;积极践行行业文化,维护行业形象。


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