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这家期货公司回复问询:涉操纵期货合约案件进展、工资费用、扭亏原因等

去年年底,渤海期货全资孙公司渤海融幸(上海)商贸有限公司(简称渤海融幸)因涉嫌操纵期货合约被证监会立案的消息曾引起市场的广泛关注。

6月2日,全国中小企业股份转让系统有限责任公司挂牌公司管理一部(下称“挂牌公司管理一部”)向渤海期货发出年报问询函,就渤海融幸涉嫌违法违规的目前进展情况进行了问询。此外,其全资孙公司渤海融盛为何扭亏为盈、去年仓储费与现货销售营业收入为何呈反向变动、公司去年员工总数减少的情况下为何计提工资费用总额上升等问题也遭到问询。

6月14日,渤海期货发布公告,对上述问题进行了一一回应。

据悉,渤海期货为新三板挂牌公司,控股股东为东北地区最大券商东北证券(持股比例96%)。2021年度,渤海期货实现营业收入23.81亿元,同比增长8.30%,净利润4845.48万元,同比扭亏为盈,2020年同期亏损5448.80万元。

渤海融幸涉嫌操纵期货合约案件尚未有最终调查结论

针对渤海融幸涉嫌违法违规案件的目前进展情况,渤海期货表示,目前公司尚未收到中国证监会有关上述调查事项的最终调查结论或相关进展文件。立案后,目前公司生产经营情况正常,公司积极配合调查,及时、完整地提供相关资料,同时,公司将会以此为鉴,汲取经验教训,强化公司规范化运作。

同时,渤海期货还表示,目前公司内部控制、公司治理方面不存在重大缺陷。上述事项也未对公司生产经营及财务状况产生不利影响,公司业务目前正常、有序开展。其中渤海融幸2021年营业收入16.94亿元,同比增长1.38%,净利润2364.13万元,同比增长141.14%。

据了解,2021年12月27日,渤海期货孙公司渤海融幸收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》。因涉嫌操纵期货合约,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证券监督管理委员会决定对渤海融幸立案。

公开资料显示,渤海融幸全名为渤海融幸(上海)商贸有限公司,于2016年5月9日成立,法人为渤海期货总经理濮岩,注册资本为5000万元。为渤海期货全资子公司渤海融盛资本管理有限公司的全资子公司。其经营范围主要包括:国际贸易、转口贸易、区内企业间的贸易及贸易代理,从事货物及技术的进出口业务,矿产品(除专控)、黄金制品、金银饰品、石油制品、燃料油、化工产品及原料(危险化学品详见许可证)、橡胶制品、纺织原料、食用农产品等的销售,煤炭经营,国内货物运输代理,电子商务,供应链管理,从事代理报关业务,从事代理报检业务,食品流通等。

而早在2018年3月21日,渤海融幸就曾因在2017年11月15日自买自卖螺纹钢1711合约,导致该合约盘中价格偏离合约前笔市场成交价、前日收盘价和前日交易结算价的行为违反《上海期货交易所违规处理办法》第二十九条第一款第五项规定,被上期所点名批评并处5万元罚款。

三方面因素致渤海融幸去年扭亏转盈

挂牌公司管理一部的年报问询函中指出,渤海期货2021年其他业务收入中现货买卖收入为221385.11万元,占当期营业收入的比例达92.98%,占比较高。渤海期货2021年年报显示,现货买卖业务为渤海融盛及其子公司的主营业务,本期公司净利润同比增长188.85%,主要是子公司渤海融盛扭亏为盈。此外,渤海期货2021年违约赔偿收入为415.51万元,较上期增长1088.33%,年报显示违约赔偿收入增长的主要原因是子公司现货业务违约赔偿收入增加所致。

对于渤海融盛在2021年扭亏为盈的情况,渤海期货回应表示有三方面原因:

一是疫情影响。渤海融盛2020年受疫情影响及国际大宗商品价格剧烈波动影响,公司控制基差贸易业务规模,致使收入较2019年大幅减少。而2021年疫情影响因素减弱,市场环境逐渐恢复,经营逐渐回归正轨。

二是业务方向调整。2021年,子公司拓展能化、农产品板块经营规模,加深与客户合作,新拓展PTA、PVC等毛利率较高的能化品种业务;同时,豆粕等农产品现货市场价格升高,使得公司整体毛利率升高。

三是公司子公司主要业务模式为基差贸易(即期现套利模式),同时持有现货和期货。2020年末,由于期货价格上涨,导致子公司持有的期货空头头寸出现亏损,而持有的现货头寸作为库存,在未销售前无法体现盈利,故使得2020年公司出现亏损。而2021年,子公司持有的期货头寸价格趋于回归,浮亏减少。

此外,年报显示,公司2021年违约赔偿收入为415.51万元,较上期增长 1088.33%。针对渤海期货违约赔偿收入在2021年获得大幅增长的问题,渤海期货表示主要是由于2021年现货市场价格波动较大,在现货市场行情对客户不利的情况下,客户选择不执行前期签订的销售合同,并按照合同约定对公司进行赔付,因此违约收入合理。

渤海期货营业收入增长与公司员工工资费用没有明显匹配性

此外,针对渤海期货2021年仓储费与现货销售营业收入呈反向变动、以及在员工总数减少的情况下计提的工资费用总额上升的情况,挂牌公司管理一部在年报问询函中也提出了质疑。

渤海期货2021年年报显示,公司2021年现货销售收入为221385.11万元,较上期增长8.94%,而业务及管理费用中仓储费为932.93万元,较上期下降69.93%。

对此,渤海期货回应表示,仓储费与存储期限及业务品种关系较大。一方面,2020年因疫情影响,公司部分货物长时间存储在第三方仓库。2021年,市场环境逐渐恢复,公司经营逐渐回归正轨,同时现货周转加快。另一方面,2020年公司仓储品种金额较大的主要为液体化工类品种如原油,相对于农产品等品种仓储条件要求较高、仓储费单价也较高,而2021年公司大幅减少液体化工类品种业务,整体仓储费单价下降。故收入增长同时仓储费用减少,变动合理。

其年报还显示,公司2020年末、2021年末员工总数分别为213人和206人,2021年员工总数较前期减少7人,2020年、2021年计提的工资费用总额分别为4094.48万元和5224.57万元,2021年工资费用较前期增长27.60%。

对于2021年工资费用总额与员工总数呈反向变动的情况,渤海期货表示,2021年,公司优化人员结构,加大力度引进市场营销人员及技术人员。同时公司2021年净利润4845.48万元,较2020年净利润亏损5453.78万元同比扭亏为盈,因此依据公司薪酬制度公司在2021年度计提了绩效工资。

此外,渤海期货还表示,公司营业收入增长与公司员工及工资费用没有明显匹配性。公司营业收入构成中主要来自子公司渤海融盛的现货贸易销售收入。现货贸易销售收入主要取决于期货市场和现货市场之间的基差以及贸易规模。

(文章来源:期货日报)

文章来源:期货日报

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